新华财经和面包财经阐明关连监管部门公绽放报的处罚信息，对券商2024年第一季度的违法处罚数据进行了统计分析，从罚单数目角度透视券商合规情况。金融监管部门主要包括东谈主民银行及分行、证监会及证监会分局、证券交游所等。

　　以处罚公告日统计，2024年第一季度，共有35家券商收到金融监管部门出具的罚单，罚单数目整个50张。

　　2024年第一季度，在统计梳理的50张罚单中，海通证券收到罚单数目最多，共有4张。中国星河证券收到单张被罚没金额达159万元的大额罚单。

　　2024年第一季度罚单数达50张

　　阐明关连监管部门公绽放报的处罚信息，以处罚公告日统计，2024年第一季度，共有35家券商收到金融监管部门出具的罚单，罚单数目整个50张（包括分支机构收到罚单）。

　　在统计梳理的50张罚单中，证监会及证监会分局开出的罚单数为34张，交游所开出的罚单数为15张，中国东谈主民银行开出的罚单数为1张。

图1：券商2024年第一季度收到罚单数目

　　从单家机构来看，2024年第一季度，收到罚单数目居于前五位的券商为海通证券、招商证券、中国星河证券、中金公司、国泰君安证券。

　　海通证券：一季度共收4张罚单

　　阐明监管部门通报信息统计，2024年第一季度，波及海通证券的罚单有4张，其中上海证监局开出罚单2张、交游所开罚单2张。

图2：海通证券2024年第一季度罚单

　　2024年2月1日，上海证监局表示《对于对海通证券股份有限公司经受责令刑事包袱关联东谈主员范例的决定》。文献线路，“经查，我局发现你公司存在以下情形：场外期权业务关连里面端正不健全，未建立健全消灭场外期权业务各身手的里面处理轨制；未明确部门层级风险主意超名额的论说旅途和处理办法。场外滋生品业务关连风险主意体系不健全”。

　　招商证券：因从业东谈主员步履处理违法被罚

　　2024年第一季度，波及招商证券偏激分支机构的罚单有3张，均由证监会分局出具。

图3：招商证券2024年第一季度罚单

　　2024年2月9日，深圳证监局表示《深圳证监局对于对招商证券股份有限公司经受责令增多里面合规搜检次数范例的决定》。“经查，招商证券多名职工曾存在借用他东谈主证券账户永远交游股票、私行接管客户托福交游股票、托福他东谈主炒股等作恶违法步履，作恶违法步履主要衔接在2021年往常。在前述时间，你公司对于从业东谈主员步履处理存在以下问题：一是对从业东谈主员营业股票步履爱好进度和问责力度不够。老例及专项核查频次较少，对职工步履的捏续监督、警示教师力度不足。二是从业东谈主员步履监测监控处理不到位。对职工手机号码等信息的准确性、无缺性莫得实时搜检、查对、更新。对职工登录他东谈主账户以及借用支属或他东谈主账户营业股票的步履未赐与充分体恤。三是配套信息技能系统设置不足。证券账户终局使用数据记载存在短处，客户信息集中不无缺、不足时。”

　　中国星河证券：单张罚没金额达159万元

　　2024年第一季度，波及中国星河证券偏激分支机构的罚单有3张，其中有1张罚单罚没金额达159万元。

图4：中国星河证券2024年第一季度罚单

　　2024年2月8日公告线路，中国星河证券因“未按司法推行客户身份识别义务；未按司法报送大额交游论说粗放可疑交游论说”，被中国东谈主民银行罚金159万元。