发布日期：2025-01-05 07:55    点击次数：77

深圳证监局：经查九游会欧洲杯，招商证券在业务开展经由中，存在以下问题：经纪业务管制方面。部分业务轨制未实时校正完善，个别营销东谈主员在互联网平台从事客户吸收劳动或向庸碌投资者推选高于本身风险等第的金融家具。场外繁衍品业务管制方面。轨制体系化不及，业务驱逐不到位。在繁衍品来回准入设施，遵法探听获取信息不全面，对来回敌手信得过身份、是否顺应妥当性条件核查不充分。在来回敌手方后续管制设施，未抓续充分选藏客户来回目的，未有用落实负面客户管制机制。在来回风险管控设施，风险监测与留痕、保证金管制、估值模子管制等均有不及。深圳证监局决定对招商证券继承出具警示函的行政监管依次。

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