发布日期：2024-06-19 07:00    点击次数：107

（原标题：中金公司再收“罚单”，近一个月内三遭监管警示）

5月10日，北京证监局对中金公司（601995.SH）出具责令改正的行政监管要领决定。

决定披露，经查，中金公司在开展金钱束缚业务时存在因操立场险形成流动性缺口、违法提供通说念作事、同日反向往返未列明有规划依据、居品账户间相互发生往返等问题，违背联系章程。

南财快讯记者留神到，中金公司近一个月以来，已三次收到来自监管部门的行政监管要领决定。

4月26日，中金公司因为存在多名职工交易股票、出借个东说念主证券账户等违法步履，被北京证监局领受出具警示函的行政监管要领。

4月30日九游会欧洲杯，因存在自营和投顾账户间发生往返、利益打破束缚不到位、开展场外期权业务不审慎、春联公司业务和投资步履束缚不到位、公司处分不表率等情况，中金公司被北京证监局领受责令加多合规查验次数行政监管要领。